证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。

试卷相关题目

• 1存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 2债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 3证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）。

  A.明确界定权限范围

  B.制定各种量化指标和技术性措施

  C.加强内部控制

  D.加强财务管理

  E.建立健全、完善的内部监控体系

  开始考试点击查看答案
• 4风险准备金提存的用途主要有（）。

  A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

  B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

  C.补偿自营买卖中的损失

  D.弥补保证金损失

  E.弥补信用风险损失

  开始考试点击查看答案
• 5针对证券公司自营风险，管理层可通过设立（）等指标来实施监控。

  A.资产流动比率

  B.资产速动比率

  C.资本充足率

  D.资金周转率

  E.资产负债率

  开始考试点击查看答案
• 6在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 7保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 8开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 9我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 10转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案