证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）。

试卷相关题目

• 1风险准备金提存的用途主要有（）。

  A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

  B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

  C.补偿自营买卖中的损失

  D.弥补保证金损失

  E.弥补信用风险损失

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• 2针对证券公司自营风险，管理层可通过设立（）等指标来实施监控。

  A.资产流动比率

  B.资产速动比率

  C.资本充足率

  D.资金周转率

  E.资产负债率

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• 3证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形（）。

  A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

  B.证券公司工作人员申报差错引起的风险

  C.无权或越权代理而造成的风险

  D.技术原因而造成的风险

  E.交割失误引起的风险

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• 4证券交易系统性风险包括（）。

  A.利率风险

  B.购买力风险

  C.经济风险

  D.政治风险

  E.转换风险

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• 5以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型（）。

  A.法律风险

  B.政策风险

  C.市场风险

  D.经营风险

  E.管理风险

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• 6债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。

  A.对

  B.错

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• 7存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。

  A.对

  B.错

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• 8证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。

  A.对

  B.错

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• 9在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。

  A.对

  B.错

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• 10保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。

  A.对

  B.错

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