按我国现行的做法，投资者人市应事先到（    ）及其代理点开立证券账户。

试卷相关题目

• 1根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为（    ）日。

  A.T+3

  B.T+2

  C.T+1

  D.T+4

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• 2证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔（    ）。

  A.半年

  B.三个季度

  C.每一会计年度

  D.每季度

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• 3以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是（    ）。

  A.在IB制度下证券公司接受投资者的保证金

  B.在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务

  C.IB制度全称为介绍经纪业务

  D.IB业务不是所有的证券公司都能申请的

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• 4买断式回购采用的方式为（    ）。

  A.两次成交，两次结算

  B.一次成交，一次结算

  C.一次成交，两次结算

  D.两次成交，一次结算

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• 5证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（    ）年。

  A.15

  B.10

  C.20

  D.5

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• 6证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（    ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

  A.6

  B.2

  C.1

  D.12

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• 7据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括（    ）天。

  A.182

  B.8

  C.4

  D.2

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• 8证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件.资料.账册.报表和其他必要的材料应至少妥善保存（    ）年。

  A.15

  B.7

  C.20

  D.10

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• 9无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（    ）。

  A.公示处分

  B.没收非法所得

  C.罚款

  D.警告

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• 10综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（    ）。

  A.经纪业务

  B.自营业务

  C.承销业务

  D.代理业务

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