综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（    ）。

试卷相关题目

• 1无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（    ）。

  A.公示处分

  B.没收非法所得

  C.罚款

  D.警告

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• 2证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件.资料.账册.报表和其他必要的材料应至少妥善保存（    ）年。

  A.15

  B.7

  C.20

  D.10

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• 3据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括（    ）天。

  A.182

  B.8

  C.4

  D.2

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• 4证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（    ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

  A.6

  B.2

  C.1

  D.12

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• 5按我国现行的做法，投资者人市应事先到（    ）及其代理点开立证券账户。

  A.商业银行

  B.证券交易所

  C.证券公司

  D.中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

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• 6基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（    ）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。

  A.3

  B.1

  C.2

  D.5

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• 7某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（    ）天。

  A.165

  B.168

  C.167

  D.166

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• 8公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（    ）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。

  A.40％

  B.30％

  C.20％

  D.50％

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• 9商业银行间的债券回购业务（    ）。

  A.既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行

  B.既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行

  C.在场外进行

  D.必须通过全国统一同业拆借市场进行

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• 10目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由（    ）来控制。

  A.委托人

  B.受托人

  C.营业部

  D.密码程序

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