根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括（    ）。

试卷相关题目

• 1根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择（    ）的方式偿还向证券公司融人的证券。

  A.借券还券

  B.现金抵券

  C.买券还券

  D.卖券还券

  E.直接还券

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• 2目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括（    ）。

  A.45天

  B.4个月

  C.28天

  D.14天

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• 3对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（    ）解冻。

  A.资金

  B.股东卡

  C.账户

  D.证券

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• 4以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是（    ）。

  A.上证100指数

  B.中小企业版指数

  C.上证基金指数

  D.新上证指数

  E.上证B股指数

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• 5下列关于申报时间说法错误的是（    ）。

  A.每个交易日9：20—9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报

  B.深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—1l：30，13：00—15：00

  C.每个交易日9：20—9：25，14：57—15：00深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理

  D.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15-9：25．9：30-11：30．13：00-15：00

  E.深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—9：25，9：30—11：30．13：00—15：00

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• 6在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（    ）

  A.A股、债券的申报价格最小变动单位为0．01元人民币

  B.基金交易为O．O叫元人民币

  C.债券质押式回购交易为O．005元人民币

  D.B股交易为O．01港元

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• 7国债买断式回购交易到期时，（    ）属于违约。

  A.到期日融资方没有足够资金购回相应国债

  B.到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足

  C.到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足

  D.到期目融券方没有足够资金购回相应国债

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• 8列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有（    ）。

  A.结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担

  B.托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣

  C.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款

  D.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在‘P+1日交收时暂扣其卖空价款

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• 9证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（    ）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

  B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

  C.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

  D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

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• 10如公司股东大会审议的事项涉及（    ）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

  A.向原有股东配售股份

  B.以股抵债

  C.重大资产重组

  D.增发新股、发行可转换公司债券

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