在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（    ）

试卷相关题目

• 1根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括（    ）。

  A.禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资

  B.禁止将融得资金用于短期周转

  C.禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

  D.禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途

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• 2根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择（    ）的方式偿还向证券公司融人的证券。

  A.借券还券

  B.现金抵券

  C.买券还券

  D.卖券还券

  E.直接还券

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• 3目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括（    ）。

  A.45天

  B.4个月

  C.28天

  D.14天

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• 4对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（    ）解冻。

  A.资金

  B.股东卡

  C.账户

  D.证券

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• 5以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是（    ）。

  A.上证100指数

  B.中小企业版指数

  C.上证基金指数

  D.新上证指数

  E.上证B股指数

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• 6国债买断式回购交易到期时，（    ）属于违约。

  A.到期日融资方没有足够资金购回相应国债

  B.到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足

  C.到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足

  D.到期目融券方没有足够资金购回相应国债

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• 7列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有（    ）。

  A.结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担

  B.托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣

  C.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款

  D.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在‘P+1日交收时暂扣其卖空价款

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• 8证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（    ）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

  B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

  C.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

  D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

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• 9如公司股东大会审议的事项涉及（    ）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

  A.向原有股东配售股份

  B.以股抵债

  C.重大资产重组

  D.增发新股、发行可转换公司债券

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• 10在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为（    ）。

  A.上海分公司实行“待交收”制度

  B.深圳分公司未实行“待交收”制度，所有权证二级市场交易均在T+1日日终按“银货对付”原则办理交收

  C.上海市场，行权交收期为T+1日日终

  D.深圳市场，行权交收期为T日日终

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