证券营业部的损益管理大致包括（）。

试卷相关题目

• 1（）属于明文列示的内幕交易行为。

  A.发行人在招股说明书中作出虚假陈述

  B.证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者

  C.发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

  D.证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券

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• 2上海证券交易所于（） 开始实行全面指定交易制度。

  A.1997年3月1日

  B.1997年4月1日

  C.1998年3月1日

  D.1998年4月1日

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• 3证券营业部电脑的软件管理包括（）。

  A.机型、容量、数量

  B.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

  C.运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确

  D.机型先进、容量充足、数量足够

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• 4证券营业部的通讯设备管理包括：（）

  A.数量、质量管理，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面

  B.机型、容量、数量

  C.机型先进、容量充足、数量足够

  D.运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度

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• 5股东大会因故延期，应在原股东大会召开前至少（）发布延期通知。

  A.4个工作日

  B.3个工作日

  C.5个工作日

  D.6个工作日

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• 6证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

  A.制度、监察和自律管理

  B.足额交易结算资金制度，风险准备金制度和坏账准备

  C.事先预警，实时监控和事后监察

  D.制度建设，内部自查和行业检查

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• 7（）是正确的。

  A.证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。

  B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。

  C.证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。

  D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。

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• 8上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的 （），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。

  A.3％

  B.2％

  C.5％

  D.4％

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• 9上市公司的年度报告延期最长不得超过（）。

  A.50日

  B.60日

  C.40日

  D.70日

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• 10对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。

  A.经纪业务操作是否依法合规

  B.资金往来是否正常

  C.有否超范围或越权经营

  D.会计核算及财务管理是否合规

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