对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。

试卷相关题目

• 1上市公司的年度报告延期最长不得超过（）。

  A.50日

  B.60日

  C.40日

  D.70日

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• 2上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的 （），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。

  A.3％

  B.2％

  C.5％

  D.4％

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• 3（）是正确的。

  A.证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。

  B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。

  C.证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。

  D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。

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• 4证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

  A.制度、监察和自律管理

  B.足额交易结算资金制度，风险准备金制度和坏账准备

  C.事先预警，实时监控和事后监察

  D.制度建设，内部自查和行业检查

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• 5证券营业部的损益管理大致包括（）。

  A.统收统支、单独核算

  B.分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由

  C.财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理

  D.财务收支管理

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• 6风险准备金提存的用途主要为（）。

  A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

  B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

  C.补偿自营买卖中的损失

  D.增加证券公司可供分配的资金

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• 7证券经营机构自营业务的特点有（）。

  A.自主性

  B.方便性

  C.风险性

  D.任意性

  E.收益性

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• 8证券回购清算的特点是（）。这是由回购交易的自身特性所决定的。

  A.一次交易

  B.二次交易

  C.一次清算

  D.二次清算

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• 9将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）的特点决定的。

  A.收益大

  B.信誉高

  C.流动性好

  D.发行量有一定规模

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• 10证券交易所内的证券交易竞价原则为（）。

  A.价格优先

  B.客户优先

  C.委托优先

  D.时间优先

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