证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

试卷相关题目

• 1证券营业部的损益管理大致包括（）。

  A.统收统支、单独核算

  B.分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由

  C.财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理

  D.财务收支管理

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• 2（）属于明文列示的内幕交易行为。

  A.发行人在招股说明书中作出虚假陈述

  B.证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者

  C.发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

  D.证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券

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• 3上海证券交易所于（） 开始实行全面指定交易制度。

  A.1997年3月1日

  B.1997年4月1日

  C.1998年3月1日

  D.1998年4月1日

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• 4证券营业部电脑的软件管理包括（）。

  A.机型、容量、数量

  B.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

  C.运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确

  D.机型先进、容量充足、数量足够

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• 5证券营业部的通讯设备管理包括：（）

  A.数量、质量管理，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面

  B.机型、容量、数量

  C.机型先进、容量充足、数量足够

  D.运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度

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• 6（）是正确的。

  A.证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。

  B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。

  C.证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。

  D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。

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• 7上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的 （），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。

  A.3％

  B.2％

  C.5％

  D.4％

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• 8上市公司的年度报告延期最长不得超过（）。

  A.50日

  B.60日

  C.40日

  D.70日

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• 9对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。

  A.经纪业务操作是否依法合规

  B.资金往来是否正常

  C.有否超范围或越权经营

  D.会计核算及财务管理是否合规

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• 10风险准备金提存的用途主要为（）。

  A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

  B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

  C.补偿自营买卖中的损失

  D.增加证券公司可供分配的资金

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