在受理委托时，证券公司业务员应认真验对（）。

试卷相关题目

• 1证券营业部对员工的要求主要包括（）。

  A.道德品质要求

  B.知识结构要求

  C.实务技能要求

  D.身体素质、心理素质的要求

  开始考试点击查看答案
• 2根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。

  A.发行人经营政策或者经营范围发生重大变化

  B.中国人民银行作出降低存贷款利率的决定

  C.发行人发生重大经营性或者非经营性亏损

  D.持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实

  E.涉及发行人的重大诉讼事项

  开始考试点击查看答案
• 3下列哪些情形属交易差错风险（）。

  A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

  B.证券公司工作人员申报差错引起的风险

  C.无权或越权代理而造成的风险

  D.交割失误引起的风险

  开始考试点击查看答案
• 4我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。

  A.A种股票

  B.B种股票

  C.国债

  D.债券

  E.基金

  开始考试点击查看答案
• 5证券交易所内的证券交易竞价原则为（）。

  A.价格优先

  B.客户优先

  C.委托优先

  D.时间优先

  开始考试点击查看答案
• 6下面的（）属于证券交易。

  A.房屋交易

  B.债券交易

  C.存货单交易

  D.基金交易

  E.股票交易

  开始考试点击查看答案
• 7下述（）说法是正确的。

  A.自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。

  B.在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。

  C.作为自营业务买卖的对象，有上市证券。

  D.作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。

  开始考试点击查看答案
• 8证券公司自营买卖上市证券具有（）的特点。

  A.吞吐量大

  B.流动性强

  C.高收益

  D.高风险

  开始考试点击查看答案
• 9三级清算模式包含（）。

  A.证券中央登记结算机构

  B.异地资金集中清算中心

  C.证券经营机构

  D.投资者

  开始考试点击查看答案
• 10根据有关规定，（）属于内幕人员。

  A.发行人董事会决议的打字员

  B.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

  C.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

  D.为发行人进行审计的注册会计师

  开始考试点击查看答案