三级清算模式包含（）。

试卷相关题目

• 1证券公司自营买卖上市证券具有（）的特点。

  A.吞吐量大

  B.流动性强

  C.高收益

  D.高风险

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• 2下述（）说法是正确的。

  A.自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。

  B.在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。

  C.作为自营业务买卖的对象，有上市证券。

  D.作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。

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• 3下面的（）属于证券交易。

  A.房屋交易

  B.债券交易

  C.存货单交易

  D.基金交易

  E.股票交易

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• 4在受理委托时，证券公司业务员应认真验对（）。

  A.本人工作证

  B.本人居民身份证

  C.股票账户卡

  D.资金账户卡

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• 5证券营业部对员工的要求主要包括（）。

  A.道德品质要求

  B.知识结构要求

  C.实务技能要求

  D.身体素质、心理素质的要求

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• 6根据有关规定，（）属于内幕人员。

  A.发行人董事会决议的打字员

  B.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

  C.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

  D.为发行人进行审计的注册会计师

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• 7证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。

  A.融券方

  B.资金供应者

  C.证券购入者

  D.资金贷出者

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• 8下列属于证券营业部业务管理内容的有（）。

  A.营业场所管理

  B.业务操作规程及客户管理与服务

  C.资金管理

  D.业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案

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• 9根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

  A.发行人实施股票的二次发行

  B.发行人的2/5的董事发生变动

  C.发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

  D.发行人申请破产的决定

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• 10投资者委托买卖证券时要支付（）。

  A.委托手续费

  B.佣金

  C.过户费

  D.印花税

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