下述（）说法是正确的。

试卷相关题目

• 1下面的（）属于证券交易。

  A.房屋交易

  B.债券交易

  C.存货单交易

  D.基金交易

  E.股票交易

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• 2在受理委托时，证券公司业务员应认真验对（）。

  A.本人工作证

  B.本人居民身份证

  C.股票账户卡

  D.资金账户卡

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• 3证券营业部对员工的要求主要包括（）。

  A.道德品质要求

  B.知识结构要求

  C.实务技能要求

  D.身体素质、心理素质的要求

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• 4根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。

  A.发行人经营政策或者经营范围发生重大变化

  B.中国人民银行作出降低存贷款利率的决定

  C.发行人发生重大经营性或者非经营性亏损

  D.持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实

  E.涉及发行人的重大诉讼事项

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• 5下列哪些情形属交易差错风险（）。

  A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

  B.证券公司工作人员申报差错引起的风险

  C.无权或越权代理而造成的风险

  D.交割失误引起的风险

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• 6证券公司自营买卖上市证券具有（）的特点。

  A.吞吐量大

  B.流动性强

  C.高收益

  D.高风险

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• 7三级清算模式包含（）。

  A.证券中央登记结算机构

  B.异地资金集中清算中心

  C.证券经营机构

  D.投资者

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• 8根据有关规定，（）属于内幕人员。

  A.发行人董事会决议的打字员

  B.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

  C.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

  D.为发行人进行审计的注册会计师

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• 9证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。

  A.融券方

  B.资金供应者

  C.证券购入者

  D.资金贷出者

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• 10下列属于证券营业部业务管理内容的有（）。

  A.营业场所管理

  B.业务操作规程及客户管理与服务

  C.资金管理

  D.业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案

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