在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报( 　)。

试卷相关题目

• 1新股竞价发行方式的最大缺陷是( 　)。

  A.广泛的市场性

  B.一、二级市场的联动性

  C.经济高效性

  D.股价的被操纵性

  开始考试点击查看答案
• 2上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( 　)代理派发各上市公司的股息红利业务。

  A.交易清算系统

  B.交易系统

  C.各证券公司

  D.各银行

  开始考试点击查看答案
• 3根据有关规定，(　 )是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。

  A.2/3 以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序

  B.2/3 以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识

  C.1/3 以上的高级管理人员近2 年内没有严重违法违规行为

  D.2/3 以上的高级管理人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》

  开始考试点击查看答案
• 4根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的(　 )。

  A.3%

  B.5%

  C.7%

  D.10%

  开始考试点击查看答案
• 5证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由( 　)家以上营业部，并且布局合理。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

  开始考试点击查看答案
• 6在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以( 　)为发行价格。

  A.询价下限

  B.询价区间中间价

  C.有效申购的平均价

  D.询价上限

  开始考试点击查看答案
• 7上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在(　)闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

  A.配股公告日

  B.配股公告日后一天

  C.配股登记日

  D.配股登记日后—天

  开始考试点击查看答案
• 8下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是(　 )。

  A.凡是系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任

  B.凡是系统保障风险，证券公司均不可免除赔偿责任

  C.因客观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任

  D.因主观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任

  开始考试点击查看答案
• 9自营买卖上市证券具有吞吐量大、(　 )特点。

  A.交易手续简单

  B.流动性强

  C.比较分散

  D.费时少

  开始考试点击查看答案
• 10(　 )是明文列示的内幕交易行为。

  A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

  B.发行人在招股说明书中做出虚假陈述

  C.发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

  D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

  开始考试点击查看答案