自营买卖上市证券具有吞吐量大、(　 )特点。

试卷相关题目

• 1下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是(　 )。

  A.凡是系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任

  B.凡是系统保障风险，证券公司均不可免除赔偿责任

  C.因客观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任

  D.因主观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任

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• 2上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在(　)闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

  A.配股公告日

  B.配股公告日后一天

  C.配股登记日

  D.配股登记日后—天

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• 3在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以( 　)为发行价格。

  A.询价下限

  B.询价区间中间价

  C.有效申购的平均价

  D.询价上限

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• 4在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报( 　)。

  A.按各自申报价成交

  B.按发行底价成交

  C.按平均申报价成交

  D.按最低申报价成交

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• 5新股竞价发行方式的最大缺陷是( 　)。

  A.广泛的市场性

  B.一、二级市场的联动性

  C.经济高效性

  D.股价的被操纵性

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• 6(　 )是明文列示的内幕交易行为。

  A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

  B.发行人在招股说明书中做出虚假陈述

  C.发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

  D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

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• 7在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是(　 )。

  A.将自营业务与经纪业务混合操作

  B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

  C.频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动

  D.以散布谣言等手段影响证券交易

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• 8证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是(　 )。

  A.警告

  B.罚款

  C.没收非法所得

  D.暂停自营业务一段时间

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• 9下列四种表述中，正确的是(　 )。

  A.证券清算又称证券结算

  B.证券交割交收简称证券结算

  C.证券清算又称证券交收

  D.证券清算与交割交收两个过程统称为证券结算

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• 10清算与交割、交收最根本的区别在于( 　)。

  A.是否发生交易行为

  B.是否发生财产实际转移

  C.是否形成盈亏

  D.是否导致证券持有者改变

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