在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以( 　)为发行价格。

试卷相关题目

• 1在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报( 　)。

  A.按各自申报价成交

  B.按发行底价成交

  C.按平均申报价成交

  D.按最低申报价成交

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• 2新股竞价发行方式的最大缺陷是( 　)。

  A.广泛的市场性

  B.一、二级市场的联动性

  C.经济高效性

  D.股价的被操纵性

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• 3上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( 　)代理派发各上市公司的股息红利业务。

  A.交易清算系统

  B.交易系统

  C.各证券公司

  D.各银行

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• 4根据有关规定，(　 )是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。

  A.2/3 以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序

  B.2/3 以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识

  C.1/3 以上的高级管理人员近2 年内没有严重违法违规行为

  D.2/3 以上的高级管理人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》

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• 5根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的(　 )。

  A.3%

  B.5%

  C.7%

  D.10%

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• 6上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在(　)闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

  A.配股公告日

  B.配股公告日后一天

  C.配股登记日

  D.配股登记日后—天

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• 7下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是(　 )。

  A.凡是系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任

  B.凡是系统保障风险，证券公司均不可免除赔偿责任

  C.因客观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任

  D.因主观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任

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• 8自营买卖上市证券具有吞吐量大、(　 )特点。

  A.交易手续简单

  B.流动性强

  C.比较分散

  D.费时少

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• 9(　 )是明文列示的内幕交易行为。

  A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

  B.发行人在招股说明书中做出虚假陈述

  C.发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

  D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

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• 10在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是(　 )。

  A.将自营业务与经纪业务混合操作

  B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

  C.频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动

  D.以散布谣言等手段影响证券交易

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