证券营业部数据备份应将每日、每月、每半年及每年的历史交易及财务数据定期、完整、真实、准确地转储到不可更改的介质上，并要求集中和异地保存，保存期限至少（ ）年。

试卷相关题目

• 1证券营业部的技术人员编制应不少于（ ）人，且不少于本单位总人数的

  A.1 5%

  B.3 8%

  C.5 10%

  D.2 10%

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• 2证券营业部的通讯设备管理包括

  A.数量、质量，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面

  B.机型、容量、数量

  C.机型先进、容量充足、数量足够

  D.运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度

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• 3申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起（ ）内完成筹建工作；逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过（ ）。

  A.3个月 1个月

  B.6个月 3个月

  C.3个月 3个月

  D.6个月 6个月

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• 4证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（ ）；证券营业部的证券运营资金不得少于人民币（ ）万元。

  A.40% 1000

  B.30% 500

  C.40% 500

  D.50% 1000

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• 5证券营业部的业务管理主要包括（ ）等五个方面。

  A.营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案

  B.营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的应急方案

  C.营业场所管理、财务管理及会计核算制度、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案

  D.营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案

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• 6证券营业部对员工的要求主要包括 

  A.道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求

  B.道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养

  C.职业道德、社会公德、社会责任心

  D.道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养

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• 7证券营业部的损益管理大致包括 等。

  A.财务收入管理、财务支出管理

  B.统收统支、单独核算

  C.分帐管理、记息、对帐

  D.财务收支管理、分帐管理

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• 8证券营业部员工的培训大体可分为（ ）两种。

  A.在岗培训、离职培训

  B.业务培训、专业培训

  C.职前培训、在职培训

  D.业务培训、在岗培训

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• 9证券营业部机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于（ ）平方米。

  A.25

  B.30

  C.40

  D.50

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• 10证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为 

  A.证券自营业务风险、证券经济业务风险

  B.基本风险和非基本风险

  C.系统风险和非系统风险

  D.经营管理风险和政策法律风险

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