证券营业部的损益管理大致包括 等。

试卷相关题目

• 1证券营业部对员工的要求主要包括 

  A.道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求

  B.道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养

  C.职业道德、社会公德、社会责任心

  D.道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养

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• 2证券营业部数据备份应将每日、每月、每半年及每年的历史交易及财务数据定期、完整、真实、准确地转储到不可更改的介质上，并要求集中和异地保存，保存期限至少（ ）年。

  A.20

  B.30

  C.15

  D.10

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• 3证券营业部的技术人员编制应不少于（ ）人，且不少于本单位总人数的

  A.1 5%

  B.3 8%

  C.5 10%

  D.2 10%

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• 4证券营业部的通讯设备管理包括

  A.数量、质量，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面

  B.机型、容量、数量

  C.机型先进、容量充足、数量足够

  D.运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度

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• 5申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起（ ）内完成筹建工作；逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过（ ）。

  A.3个月 1个月

  B.6个月 3个月

  C.3个月 3个月

  D.6个月 6个月

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• 6证券营业部员工的培训大体可分为（ ）两种。

  A.在岗培训、离职培训

  B.业务培训、专业培训

  C.职前培训、在职培训

  D.业务培训、在岗培训

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• 7证券营业部机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于（ ）平方米。

  A.25

  B.30

  C.40

  D.50

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• 8证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为 

  A.证券自营业务风险、证券经济业务风险

  B.基本风险和非基本风险

  C.系统风险和非系统风险

  D.经营管理风险和政策法律风险

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• 9系统风险一般包括 

  A.利率风险、购买力风险、政治风险

  B.通货膨胀风险、经营风险、信用风险

  C.企业风险、违约风险、政治风险

  D.利率风险、经营风险、信用风险

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• 10证券交易风险的制度防范通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

  A.制度、监察和自律管理

  B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备

  C.事先预警、实时监控和事后监察

  D.制度建设、内部自查和行业检查

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