证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为 

试卷相关题目

• 1证券营业部机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于（ ）平方米。

  A.25

  B.30

  C.40

  D.50

  开始考试点击查看答案
• 2证券营业部员工的培训大体可分为（ ）两种。

  A.在岗培训、离职培训

  B.业务培训、专业培训

  C.职前培训、在职培训

  D.业务培训、在岗培训

  开始考试点击查看答案
• 3证券营业部的损益管理大致包括 等。

  A.财务收入管理、财务支出管理

  B.统收统支、单独核算

  C.分帐管理、记息、对帐

  D.财务收支管理、分帐管理

  开始考试点击查看答案
• 4证券营业部对员工的要求主要包括 

  A.道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求

  B.道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养

  C.职业道德、社会公德、社会责任心

  D.道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养

  开始考试点击查看答案
• 5证券营业部数据备份应将每日、每月、每半年及每年的历史交易及财务数据定期、完整、真实、准确地转储到不可更改的介质上，并要求集中和异地保存，保存期限至少（ ）年。

  A.20

  B.30

  C.15

  D.10

  开始考试点击查看答案
• 6系统风险一般包括 

  A.利率风险、购买力风险、政治风险

  B.通货膨胀风险、经营风险、信用风险

  C.企业风险、违约风险、政治风险

  D.利率风险、经营风险、信用风险

  开始考试点击查看答案
• 7证券交易风险的制度防范通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

  A.制度、监察和自律管理

  B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备

  C.事先预警、实时监控和事后监察

  D.制度建设、内部自查和行业检查

  开始考试点击查看答案
• 81999年12月财政部颁发的《证券公司财务制度》规定，证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总资本的差额按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的（ ）差额提取投资风险准备，证券公司应按税后利润的（ ）提取一般风险准备。

  A.1% 10%

  B.5% 10%

  C.2% 5%

  D.10% 1%

  开始考试点击查看答案
• 9证券交易风险的自律管理通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

  A.制度、监察和自律管理

  B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备

  C.事先预警、实时监控和事后监察

  D.制度建设、内部自查和行业检查

  开始考试点击查看答案
• 10证券公司申请设立证券营业部应向（ )报批。

  A.中国人民银行

  B.国务院

  C.中国证监会

  D.工商行政管理部门

  开始考试点击查看答案