证劵从业资格证劵从业资格证券交易2009年证券交易第六章最新模拟试题

题目内容

根据1999年3月证监会发出的《关于证券营业部审批工作有关问题的通知》的规定，对个人负债总额超过公司注册资本金（　　）的，不允许设立证券营业部。

2024-07-08

A.10％

B.20％

C.30％

D.50％

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1证券营业部不可以在以下范围内迁址(　 )。
A.同城
B.同省
C.垮省
D.境内外
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2证券营业部内部控制的核心是（　　）。
A.风险控制
B.人员控制
C.收益控制
D.成本控制
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3证券营业部不能从事的业务是（　　）。
A.代理买卖
B.代理还本付息、分红派息
C.为大客户融资
D.证券代保管、签证
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4设立证券服务部，具有证券从业资格的人员不少于（　　）人。
A.2
B.3
C.4
D.5
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5不属于技术服务站经营范围的是（　　）。
A.交易业务咨询、技术指导
B.办理资金账户开户、指定交易
C.现金提存
D.转托管
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6（　　）是无效的委托方式。
A.柜台委托
B.电话委托
C.客户直接向场内交易员报单
D.网上委托
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7营业部的电脑管理仅包括（　　）。
A.硬件管理和软件管理
B.运行效率、行情分析系统和业务处理速度及精度
C.机型、容量、数量
D.通讯设备管理
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