营业部的电脑管理仅包括（　　）。

试卷相关题目

• 1（　　）是无效的委托方式。

  A.柜台委托

  B.电话委托

  C.客户直接向场内交易员报单

  D.网上委托

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• 2不属于技术服务站经营范围的是（　　）。

  A.交易业务咨询、技术指导

  B.办理资金账户开户、指定交易

  C.现金提存

  D.转托管

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• 3设立证券服务部，具有证券从业资格的人员不少于（　　）人。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 4证券营业部不能从事的业务是（　　）。

  A.代理买卖

  B.代理还本付息、分红派息

  C.为大客户融资

  D.证券代保管、签证

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• 5根据1999年3月证监会发出的《关于证券营业部审批工作有关问题的通知》的规定，对个人负债总额超过公司注册资本金（　　）的，不允许设立证券营业部。

  A.10％

  B.20％

  C.30％

  D.50％

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• 6（　　）是指证券营业部已经支出，但摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用，包括租入固定资产的改良支出等。

  A.资产

  B.负债

  C.长期待摊费用

  D.利润

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• 7证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外应进行如下分配：1提取法定盈余公积，2提取公益金，3弥补公司以前年度的亏损，4向投资者分配利润，5提取一般风险准备；正确的分配顺序是（　　）。

  A.35421

  B.32451

  C.34152

  D.35124

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• 8证券营业部的内部控制包括（　　）。

  A.内部控制机制

  B.内部控制制度

  C.内部业务操作

  D.内部岗位责任

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• 9证券营业部订立内部控制制度应遵循的有（　　）原则。

  A.全面性

  B.审慎性

  C.有效性

  D.适时性

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• 10设立证券营业部应具备的条件有（　　）。

  A.信息系统技术标准符合中国证监会的规定，并可支持内部控制机制的有效运行

  B.拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查，具备证券从业资格的业务人员不少于规定人数

  C.有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施

  D.有健全的风险管理制度

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