证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形-最需题库

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1《关于实施有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有（）。
A.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％
B.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20％
C.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％
D.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10％
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2由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有（）。
A.由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况
B.投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒
C.网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟
D.投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所提供的网上交易系统不兼容，无法下达委托或委托失败
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3经纪业务操作规范管理的一般要求有（）。
A.前、后台分离和岗位分离
B.相对独立人员对重点客户进行定期回访
C.重要岗位专人负责，严格操作权限管理
D.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
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4证券营业部咨询服务的主要内容包括（）。
A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
B.及时在营业大厅公布证监会、交易所、上市公司等有关重大信息
C.记录上市公司的有关配股、送股比例及红利情况
D.向投资者揭示入市风险及防范措施
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5证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括（）。
A.最近3年连续亏损
B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
C.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
D.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间
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6下列关于佣金的叙述中，正确的有（）。
A.证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3％，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等
B.A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取
C.B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
D.从2002年5月1日开始，A股、8股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度
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7下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有（）。
A.客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款
B.客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起
C.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验
D.登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件
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8关于债券价格报价，以下说法正确的有（）。
A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割
B.净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格
C.我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式
D.在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算
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9某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买人申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买人申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则应以（）。
A.15.35元成交100股
B.15.60元成交600股
C.15.50元成交500股
D.15.50元成交600股
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10上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括（）等。
A.证券代码
B.周交易均价
C.前收盘价
D.最新成交价
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