上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括（    ）等。

试卷相关题目

• 1某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买人申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买人申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则应以（    ）。

  A.15.35元成交100股

  B.15.60元成交600股

  C.15.50元成交500股

  D.15.50元成交600股

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• 2关于债券价格报价，以下说法正确的有（    ）。

  A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割

  B.净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格

  C.我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式

  D.在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算

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• 3下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有（    ）。

  A.客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款

  B.客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起

  C.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验

  D.登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

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• 4下列关于佣金的叙述中，正确的有（    ）。

  A.证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3％，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等

  B.A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取

  C.B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取

  D.从2002年5月1日开始，A股、8股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度

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• 5证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（    ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

  B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

  C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

  D.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

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• 6固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括（    ）。

  A.交易商之间的交易

  B.交易商与客户之间的交易

  C.结算公司与交易商之间的交易

  D.结簿公司与客户之间的交易

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• 7自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供（    ）。

  A.继承公证书

  B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

  C.继承人身份证原件及复印件

  D.股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明

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• 8在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件主要有（    ）。

  A.注册资本金在一定金额以上

  B.具有良好的信誉和经营业绩

  C.连续两年盈利

  D.按规定缴纳各项会员经费

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• 9证券经纪业务合规风险的防范措施包括（    ）。

  A.增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失

  B.建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循

  C.严格操作规程、提高员工素质

  D.加强业务管理和各业务环节的控制

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• 10按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有（    ）。

  A.开立非上市股份有限公司股份转让账户

  B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

  C.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

  D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议

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