按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有（    ）。

试卷相关题目

• 1证券经纪业务合规风险的防范措施包括（    ）。

  A.增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失

  B.建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循

  C.严格操作规程、提高员工素质

  D.加强业务管理和各业务环节的控制

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• 2在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件主要有（    ）。

  A.注册资本金在一定金额以上

  B.具有良好的信誉和经营业绩

  C.连续两年盈利

  D.按规定缴纳各项会员经费

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• 3自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供（    ）。

  A.继承公证书

  B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

  C.继承人身份证原件及复印件

  D.股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明

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• 4固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括（    ）。

  A.交易商之间的交易

  B.交易商与客户之间的交易

  C.结算公司与交易商之间的交易

  D.结簿公司与客户之间的交易

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• 5上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括（    ）等。

  A.证券代码

  B.周交易均价

  C.前收盘价

  D.最新成交价

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• 6股票网上发行方式的基本类型有（    ）。

  A.网上累计投标询价发行

  B.网上定价市值配售

  C.网上竞价发行

  D.网上定价发行

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• 7下列关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（    ）。

  A.T－5日前为申请材料送交日

  B.T－2日1前为中国结算上海分公司核准答复日

  C.T－1日前为向证券交易所提交公告申请日

  D.T日为公告刊登日

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• 8如公司股东大会审议的事项涉及（    ）等，公司还应在股权登记Et后3日内再次公告股东大会通知。

  A.增发新股

  B.发行可转换公司债券

  C.向原有股东配售股份

  D.重大资产重组

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• 9在以下（    ）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

  A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统

  B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

  C.登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统

  D.转出方代销机构提出跨系统转托管申请

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• 10权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有（    ）。

  A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格＋(标的证券当日涨幅价格－标的证券前一日收盘价)×125％×行权比例

  B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格＋(标的证券当日涨幅价格－标的证券前一日收盘价)×25％×行权比例

  C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格－(标的证券前一日收盘价－标的证券当日跌幅价格)×125％×行权比例

  D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格－(标的证券前一日收盘价－标的证券当日跌幅价格)×25％×行权比例

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