在以下（    ）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

试卷相关题目

• 1如公司股东大会审议的事项涉及（    ）等，公司还应在股权登记Et后3日内再次公告股东大会通知。

  A.增发新股

  B.发行可转换公司债券

  C.向原有股东配售股份

  D.重大资产重组

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• 2下列关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（    ）。

  A.T－5日前为申请材料送交日

  B.T－2日1前为中国结算上海分公司核准答复日

  C.T－1日前为向证券交易所提交公告申请日

  D.T日为公告刊登日

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• 3股票网上发行方式的基本类型有（    ）。

  A.网上累计投标询价发行

  B.网上定价市值配售

  C.网上竞价发行

  D.网上定价发行

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• 4按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有（    ）。

  A.开立非上市股份有限公司股份转让账户

  B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

  C.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

  D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议

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• 5证券经纪业务合规风险的防范措施包括（    ）。

  A.增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失

  B.建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循

  C.严格操作规程、提高员工素质

  D.加强业务管理和各业务环节的控制

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• 6权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有（    ）。

  A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格＋(标的证券当日涨幅价格－标的证券前一日收盘价)×125％×行权比例

  B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格＋(标的证券当日涨幅价格－标的证券前一日收盘价)×25％×行权比例

  C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格－(标的证券前一日收盘价－标的证券当日跌幅价格)×125％×行权比例

  D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格－(标的证券前一日收盘价－标的证券当日跌幅价格)×25％×行权比例

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• 7证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有（    ）。

  A.从事报价转让业务的申请书

  B.代办股份转让主办券商业务资格证书

  C.设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明

  D.从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明

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• 8下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的有（    ）。

  A.优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性

  B.缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购

  C.优点是：减轻交易系统的压力

  D.优点是：股价稳定

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• 9自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（    ）等原则。

  A.自营总规模的控制

  B.资产配置比例控制

  C.项目集中度控制

  D.证券品种比例控制

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• 10中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有（    ）。

  A.防范风险

  B.隔离风险

  C.保障期货利益最大化

  D.协调证券公司和期货公司的关系

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