中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有（    ）。

试卷相关题目

• 1自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（    ）等原则。

  A.自营总规模的控制

  B.资产配置比例控制

  C.项目集中度控制

  D.证券品种比例控制

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• 2下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的有（    ）。

  A.优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性

  B.缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购

  C.优点是：减轻交易系统的压力

  D.优点是：股价稳定

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• 3证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有（    ）。

  A.从事报价转让业务的申请书

  B.代办股份转让主办券商业务资格证书

  C.设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明

  D.从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明

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• 4权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有（    ）。

  A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格＋(标的证券当日涨幅价格－标的证券前一日收盘价)×125％×行权比例

  B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格＋(标的证券当日涨幅价格－标的证券前一日收盘价)×25％×行权比例

  C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格－(标的证券前一日收盘价－标的证券当日跌幅价格)×125％×行权比例

  D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格－(标的证券前一日收盘价－标的证券当日跌幅价格)×25％×行权比例

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• 5在以下（    ）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

  A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统

  B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

  C.登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统

  D.转出方代销机构提出跨系统转托管申请

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• 6自营业务内部报告的内容应包括（    ）。

  A.投资决策执行情况

  B.自营资产质量

  C.自营盈亏情况

  D.风险监控情况

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• 7证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（    ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

  A.资产

  B.负债

  C.损益

  D.现金流

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• 8下列属于内幕信息知情人的有（    ）。

  A.发行人的高级管理人员

  B.发行人控股的公司

  C.中国证监会的工作人员

  D.持有公司3％股份的股东

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• 9资产管理业务的主要类型有（    ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理定向资产管理业务

  C.为多个客户办理集合资产管理业务

  D.为单一客户办理集合资产管理业务

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• 10以下属于集合资产管理业务特点的有（    ）。

  A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

  B.具体投资方向应在资产管理合同中约定

  C.客户资产必须进行托管

  D.通过专门账户投资运作

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