证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（    ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

试卷相关题目

• 1自营业务内部报告的内容应包括（    ）。

  A.投资决策执行情况

  B.自营资产质量

  C.自营盈亏情况

  D.风险监控情况

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• 2中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有（    ）。

  A.防范风险

  B.隔离风险

  C.保障期货利益最大化

  D.协调证券公司和期货公司的关系

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• 3自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（    ）等原则。

  A.自营总规模的控制

  B.资产配置比例控制

  C.项目集中度控制

  D.证券品种比例控制

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• 4下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的有（    ）。

  A.优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性

  B.缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购

  C.优点是：减轻交易系统的压力

  D.优点是：股价稳定

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• 5证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有（    ）。

  A.从事报价转让业务的申请书

  B.代办股份转让主办券商业务资格证书

  C.设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明

  D.从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明

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• 6下列属于内幕信息知情人的有（    ）。

  A.发行人的高级管理人员

  B.发行人控股的公司

  C.中国证监会的工作人员

  D.持有公司3％股份的股东

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• 7资产管理业务的主要类型有（    ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理定向资产管理业务

  C.为多个客户办理集合资产管理业务

  D.为单一客户办理集合资产管理业务

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• 8以下属于集合资产管理业务特点的有（    ）。

  A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

  B.具体投资方向应在资产管理合同中约定

  C.客户资产必须进行托管

  D.通过专门账户投资运作

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• 9证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（    ）。

  A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

  B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

  C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录

  D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

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• 10下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的说法中，正确的有（    ）。

  A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

  B.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

  C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

  D.参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额

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