证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（    ），并且不得超过（　　）亿元。

试卷相关题目

• 1证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（    ）元。

  A.1亿

  B.100万

  C.50万

  D.10万

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• 2证券公司设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币（    ）亿元。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 3中小企业板上市公司连续（    ）个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值时，深圳交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 4一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（    ）个基点，单笔报价数量不得低于（　　）手。

  A.10，5000

  B.10，10000

  C.20，5000

  D.20，10000

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• 5上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（    ）。

  A.开盘价

  B.收盘价

  C.资产净值

  D.发行价

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• 6一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（    ）%。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.30

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• 7证券公司自营业务面临的主要风险是（    ）。

  A.合规风险

  B.市场风险

  C.经营风险

  D.政策风险

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• 8由于自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过（    ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  A.5%

  B.10%

  C.20%

  D.30%

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• 9《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（    ）。

  A.20%

  B.50%

  C.70%

  D.100%

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• 10在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息是（    ）。

  A.有效市场信息

  B.内幕信息

  C.自营账户

  D.内幕交易

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