《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（    ）。

试卷相关题目

• 1由于自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过（    ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  A.5%

  B.10%

  C.20%

  D.30%

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• 2证券公司自营业务面临的主要风险是（    ）。

  A.合规风险

  B.市场风险

  C.经营风险

  D.政策风险

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• 3一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（    ）%。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.30

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• 4证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（    ），并且不得超过（　　）亿元。

  A.5%、2

  B.10%、2

  C.5%、5

  D.10%、5

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• 5证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（    ）元。

  A.1亿

  B.100万

  C.50万

  D.10万

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• 6在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息是（    ）。

  A.有效市场信息

  B.内幕信息

  C.自营账户

  D.内幕交易

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• 7证券交易所对会员实施日常的监管，要求会员按月编制库存证券报表，并与次月（    ）日前报送证券交易所。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 8集合资产管理计划推广期间，应当由（    ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

  A.证券公司

  B.推广机构

  C.结算托管部门

  D.托管银行

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• 9证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（    ）亿元。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 10证券公司应当在每年度结束之日起（    ）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

  A.15

  B.30

  C.60

  D.180

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