客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取（    ）方式进行保管。

试卷相关题目

• 1客户融入证券后、归还证券前，当证券发行人派发现金红利的，正确的处理方法是（    ）。

  A.融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

  B.由融券客户直接享有

  C.由证券公司直接享有

  D.证券公司应当向融券客户补偿对应金额的现金红利

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• 2维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，当客户的维持担保比例低于（    ）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

  A.130%

  B.140%

  C.150%

  D.160%

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• 3充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中折算率最高的是（    ）。

  A.上证180指数成分股股票

  B.交易所交易型开放式指数基金

  C.国债

  D.深证100指数成分股股票

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• 4标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于（    ）或不低于（　　）。

  A.1000万股、2亿元

  B.5000万股、3亿元

  C.1亿股、5亿元

  D.2亿股、8亿元

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• 5证券公司应当在每年度结束之日起（    ）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

  A.15

  B.30

  C.60

  D.180

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• 6融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（    ）的架构设立和运行。

  A.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

  B.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

  C.业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

  D.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

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• 7融券卖出的申报价格不得低于该证券的（    ）。

  A.净值

  B.最新成交价

  C.收盘价

  D.前一日平均收盘价

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• 8证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（    ）计算。

  A.净值

  B.面值

  C.市值

  D.发行价格

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• 9融资买入、融券卖出的申报数量应当为（    ）或其整数倍。

  A.1000股(份)

  B.100股(份)

  C.1000手

  D.100手

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• 10全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（    ）进行的债券交易行为。

  A.询价方式

  B.招标方式

  C.溢价方式

  D.撮合方式

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