证券公司应当在每年度结束之日起（    ）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

试卷相关题目

• 1证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（    ）亿元。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 2集合资产管理计划推广期间，应当由（    ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

  A.证券公司

  B.推广机构

  C.结算托管部门

  D.托管银行

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• 3证券交易所对会员实施日常的监管，要求会员按月编制库存证券报表，并与次月（    ）日前报送证券交易所。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 4在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息是（    ）。

  A.有效市场信息

  B.内幕信息

  C.自营账户

  D.内幕交易

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• 5《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（    ）。

  A.20%

  B.50%

  C.70%

  D.100%

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• 6标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于（    ）或不低于（　　）。

  A.1000万股、2亿元

  B.5000万股、3亿元

  C.1亿股、5亿元

  D.2亿股、8亿元

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• 7充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中折算率最高的是（    ）。

  A.上证180指数成分股股票

  B.交易所交易型开放式指数基金

  C.国债

  D.深证100指数成分股股票

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• 8维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，当客户的维持担保比例低于（    ）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

  A.130%

  B.140%

  C.150%

  D.160%

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• 9客户融入证券后、归还证券前，当证券发行人派发现金红利的，正确的处理方法是（    ）。

  A.融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

  B.由融券客户直接享有

  C.由证券公司直接享有

  D.证券公司应当向融券客户补偿对应金额的现金红利

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• 10客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取（    ）方式进行保管。

  A.第三方存管

  B.抵押

  C.质押

  D.托管

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