证券公司稽核部门应定期对（    ）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。

试卷相关题目

• 1在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（    ）等业务严格分离。

  A.资产管理

  B.投资银行

  C.经纪

  D.物业管理

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• 2固定收益平台交易采用（    ）方式。

  A.报价交易

  B.竞价交易

  C.询价交易

  D.连续交易

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• 3如果上市证券出现以下情形时，就要进行除息与除权（    ）。

  A.权益分派

  B.涨停

  C.公积金转增股本

  D.配股

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• 4在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式（    ）。

  A.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

  B.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万美元

  C.基金交易金额不低于500万元人民币

  D.债券单笔现货交易数量不低于5000张

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• 5关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（    ）。

  A.每一有效申购单位配一个号

  B.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码

  C.申购日后的第二个交易日(T+2日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理

  D.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

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• 6下列关于证券自营业务的说法正确的有（    ）。

  A.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

  B.证券自营业务的原始凭证应至少保存15年

  C.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一

  D.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

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• 7下列属于自营业务经营风险的有（    ）。

  A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

  B.由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

  C.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

  D.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

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• 8证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（    ）。

  A.应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同

  B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

  C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

  D.应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

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• 9客户委托资产可以是客户合法持有的（    ）等资产。

  A.现金

  B.债券

  C.房产

  D.资产支持证券

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• 10集合资产管理合同由（    ）共同签署。

  A.证券交易所

  B.单个客户

  C.证券公司

  D.资产托管机构

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