证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（    ）。

试卷相关题目

• 1下列属于自营业务经营风险的有（    ）。

  A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

  B.由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

  C.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

  D.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

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• 2下列关于证券自营业务的说法正确的有（    ）。

  A.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

  B.证券自营业务的原始凭证应至少保存15年

  C.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一

  D.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

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• 3证券公司稽核部门应定期对（    ）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。

  A.自营业务的合规运作

  B.盈亏

  C.风险监控

  D.交易状况

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• 4在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（    ）等业务严格分离。

  A.资产管理

  B.投资银行

  C.经纪

  D.物业管理

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• 5固定收益平台交易采用（    ）方式。

  A.报价交易

  B.竞价交易

  C.询价交易

  D.连续交易

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• 6客户委托资产可以是客户合法持有的（    ）等资产。

  A.现金

  B.债券

  C.房产

  D.资产支持证券

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• 7集合资产管理合同由（    ）共同签署。

  A.证券交易所

  B.单个客户

  C.证券公司

  D.资产托管机构

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• 8证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（    ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

  A.集合资产管理计划资产与其自有资产

  B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

  C.不同集合资产管理计划的资产

  D.集合资产管理计划内各项资产

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• 9业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（    ）的可能性。

  A.盈利能力下降

  B.净资本规模和比例不符合监管规定

  C.资产流动性不足

  D.业务管理风险加大

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• 10客户从事融券交易的，可以选择（    ）的方式，偿还向证券公司融入的资金。

  A.以借还借

  B.买券还券

  C.卖券还款

  D.直接还款

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