《证券法》第210条的规定，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上30万元以下的罚款。

试卷相关题目

• 1深圳证券交易所有关规定多个集合资产管理计划可共同使用1个交易单元。

  A.对

  B.错

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• 2一级交易商必须具备做市能力。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将追究刑事责任。

  A.对

  B.错

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• 4选择交易方式的自主性是指证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依——定的时间、条件自主决定。

  A.对

  B.错

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• 5上市开放式基金场内申购申报单位为1元人民币，赎回申报单位为1份基金份额。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达到人民币1亿元。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7禁止内幕交易的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9证券公司经请示后便可向客户融资、融券，或为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

  A.对

  B.错

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• 10担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。

  A.对

  B.错

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