证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（    ）

试卷相关题目

• 1禁止内幕交易的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达到人民币1亿元。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3《证券法》第210条的规定，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上30万元以下的罚款。

  A.对

  B.错

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• 4深圳证券交易所有关规定多个集合资产管理计划可共同使用1个交易单元。

  A.对

  B.错

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• 5一级交易商必须具备做市能力。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6证券公司经请示后便可向客户融资、融券，或为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

  A.对

  B.错

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• 7担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。

  A.对

  B.错

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• 8证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10客户维持担保比例不得低于150%。（    ）

  A.对

  B.错

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