按照（　　）的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。

试卷相关题目

• 1某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为（　　）元。

  A.147.70

  B.147.78

  C.147.80

  D.148.00

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• 2关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是（　　）。

  A.按抽签决定认购成功者

  B.按价格优先原则决定认购成功者

  C.按时间优先原则决定认购成功者

  D.按客户优先原则决定认购成功者

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• 3在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送（　　）。

  A.相关证券公司

  B.相关经纪人员

  C.中国结算公司

  D.中国证监会

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• 4在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中（　　）不是我国曾出现过的资金存取的方式。

  A.证券营业部自办资金存取

  B.委托银行代理资金存取

  C.结算公司代理资金存取

  D.银证转账存取

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• 5下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（　　）。

  A.投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物

  B.客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金

  C.将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有

  D.在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用

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• 6深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括（　　）。

  A.定价申报

  B.双边报价

  C.意向申报

  D.成交申报

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• 7资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（　　）。

  A.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告

  B.执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

  C.出具资产托管报告

  D.安全保管集合资产管理计划资产

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• 8客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（　　）。

  A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

  B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

  C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

  D.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

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• 9我国目前上市公司分红派息的主要形式有（　　）。

  A.股票股利

  B.实物红利

  C.现金股利

  D.认股权证

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• 10下列不属于我国证券公司的营销渠道的是（　　）。

  A.网络证券营销

  B.期货公司

  C.证券公司营业部

  D.投资公司

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