客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（　　）。

试卷相关题目

• 1资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（　　）。

  A.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告

  B.执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

  C.出具资产托管报告

  D.安全保管集合资产管理计划资产

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• 2深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括（　　）。

  A.定价申报

  B.双边报价

  C.意向申报

  D.成交申报

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• 3按照（　　）的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。

  A.所有权固定

  B.权益与所有权分离

  C.权益固定

  D.权益与所有权一致

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• 4某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为（　　）元。

  A.147.70

  B.147.78

  C.147.80

  D.148.00

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• 5关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是（　　）。

  A.按抽签决定认购成功者

  B.按价格优先原则决定认购成功者

  C.按时间优先原则决定认购成功者

  D.按客户优先原则决定认购成功者

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• 6我国目前上市公司分红派息的主要形式有（　　）。

  A.股票股利

  B.实物红利

  C.现金股利

  D.认股权证

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• 7下列不属于我国证券公司的营销渠道的是（　　）。

  A.网络证券营销

  B.期货公司

  C.证券公司营业部

  D.投资公司

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• 8集合资产管理合同应包括（　　）。

  A.集合计划费用

  B.存续期间委托人转让的时间

  C.集合计划信息披露

  D.存续期间委托人转让的方式及程序

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• 9证券交易结算流程中的证券交收环节包括（　　）。

  A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收

  B.证券公司与结算参与人之间的证券交收

  C.结算参与人与客户之间的证券交收

  D.投资者与投资者之间的证券交收

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• 10证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（　　）。

  A.风险认知与承受能力

  B.投资偏好

  C.财产收入状况

  D.证券投资经验

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