资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（　　）。

试卷相关题目

• 1深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括（　　）。

  A.定价申报

  B.双边报价

  C.意向申报

  D.成交申报

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• 2按照（　　）的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。

  A.所有权固定

  B.权益与所有权分离

  C.权益固定

  D.权益与所有权一致

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• 3某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为（　　）元。

  A.147.70

  B.147.78

  C.147.80

  D.148.00

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• 4关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是（　　）。

  A.按抽签决定认购成功者

  B.按价格优先原则决定认购成功者

  C.按时间优先原则决定认购成功者

  D.按客户优先原则决定认购成功者

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• 5在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送（　　）。

  A.相关证券公司

  B.相关经纪人员

  C.中国结算公司

  D.中国证监会

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• 6客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（　　）。

  A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

  B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

  C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

  D.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

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• 7我国目前上市公司分红派息的主要形式有（　　）。

  A.股票股利

  B.实物红利

  C.现金股利

  D.认股权证

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• 8下列不属于我国证券公司的营销渠道的是（　　）。

  A.网络证券营销

  B.期货公司

  C.证券公司营业部

  D.投资公司

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• 9集合资产管理合同应包括（　　）。

  A.集合计划费用

  B.存续期间委托人转让的时间

  C.集合计划信息披露

  D.存续期间委托人转让的方式及程序

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• 10证券交易结算流程中的证券交收环节包括（　　）。

  A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收

  B.证券公司与结算参与人之间的证券交收

  C.结算参与人与客户之间的证券交收

  D.投资者与投资者之间的证券交收

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