进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定（　　）。

试卷相关题目

• 1转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（　　）。

  A.高于该价位的买人申报全部成交

  B.低于该价位的卖出申报半数成交

  C.与该价位相同的买方申报全部成交

  D.与该价位相同的卖方申报全部成交

  开始考试点击查看答案
• 2下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（　　）。

  A.权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：00

  B.对于权证交易和权证行权，中国结算公司深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算

  C.对于权证交易，中国结算公司深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(T日为交易日)

  D.结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收

  开始考试点击查看答案
• 3证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（　　）。

  A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

  B.不得侵占、损害客户的合法权益

  C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

  D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息

  开始考试点击查看答案
• 4证券回购交易的实质是（　　）。

  A.资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息

  B.证券市场的一种重要的融资方式

  C.证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息

  D.一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为

  开始考试点击查看答案
• 5建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是（　　）。

  A.证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况

  B.当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物

  C.当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓

  D.证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕

  开始考试点击查看答案
• 6全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（　　）。

  A.政府债券

  B.中央银行债券

  C.企业债券

  D.金融债券

  开始考试点击查看答案
• 7目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（　　）。

  A.O4国债(10)

  B.05国债(4)

  C.05国债(1)

  D.05国债(3)

  开始考试点击查看答案
• 8对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据包括（　　）。

  A.上市公司股东人数

  B.股利分配方案中送股比例

  C.股东的持股数

  D.股东认购新股缴款额

  开始考试点击查看答案
• 9下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（　　）。

  A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部

  B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管

  C.转托管一经申报不能撤单

  D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因

  开始考试点击查看答案
• 10在（　　）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。

  A.出租交易席位后

  B.席位加入清算前

  C.席位的清算路径发生变化

  D.退回交易席位

  开始考试点击查看答案