在（　　）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。

试卷相关题目

• 1下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（　　）。

  A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部

  B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管

  C.转托管一经申报不能撤单

  D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因

  开始考试点击查看答案
• 2对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据包括（　　）。

  A.上市公司股东人数

  B.股利分配方案中送股比例

  C.股东的持股数

  D.股东认购新股缴款额

  开始考试点击查看答案
• 3目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（　　）。

  A.O4国债(10)

  B.05国债(4)

  C.05国债(1)

  D.05国债(3)

  开始考试点击查看答案
• 4全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（　　）。

  A.政府债券

  B.中央银行债券

  C.企业债券

  D.金融债券

  开始考试点击查看答案
• 5进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定（　　）。

  A.质押金

  B.保证金

  C.保证券

  D.质押券

  开始考试点击查看答案
• 6信用风险可以进一步细分为（　　）。

  A.本金风险

  B.流动性风险

  C.操作风险

  D.价差风险

  开始考试点击查看答案
• 7按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有（　　）。

  A.具有持续盈利能力

  B.信誉良好

  C.最近3年无重大违法违规记录

  D.注册资本不低于人民币2亿元

  开始考试点击查看答案
• 8我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有（　　）。

  A.按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册

  B.执行证券交易所决议

  C.派遣合格代表入场从事证券交易活动

  D.接受证券交易所的监督

  开始考试点击查看答案
• 9投资者具有（　　）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

  A.撤销当日有交易行为的

  B.撤销当日有申报的

  C.新股申购未到期的

  D.相关机构未允许撤销的

  开始考试点击查看答案
• 10关于限价委托方式特点的说法，正确的是（　　）。

  A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交

  B.有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益

  C.成交速度慢，有时甚至无法成交

  D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易错失良机，遭受损失

  开始考试点击查看答案