下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（　　）。

试卷相关题目

• 1对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据包括（　　）。

  A.上市公司股东人数

  B.股利分配方案中送股比例

  C.股东的持股数

  D.股东认购新股缴款额

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• 2目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（　　）。

  A.O4国债(10)

  B.05国债(4)

  C.05国债(1)

  D.05国债(3)

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• 3全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（　　）。

  A.政府债券

  B.中央银行债券

  C.企业债券

  D.金融债券

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• 4进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定（　　）。

  A.质押金

  B.保证金

  C.保证券

  D.质押券

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• 5转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（　　）。

  A.高于该价位的买人申报全部成交

  B.低于该价位的卖出申报半数成交

  C.与该价位相同的买方申报全部成交

  D.与该价位相同的卖方申报全部成交

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• 6在（　　）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。

  A.出租交易席位后

  B.席位加入清算前

  C.席位的清算路径发生变化

  D.退回交易席位

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• 7信用风险可以进一步细分为（　　）。

  A.本金风险

  B.流动性风险

  C.操作风险

  D.价差风险

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• 8按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有（　　）。

  A.具有持续盈利能力

  B.信誉良好

  C.最近3年无重大违法违规记录

  D.注册资本不低于人民币2亿元

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• 9我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有（　　）。

  A.按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册

  B.执行证券交易所决议

  C.派遣合格代表入场从事证券交易活动

  D.接受证券交易所的监督

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• 10投资者具有（　　）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

  A.撤销当日有交易行为的

  B.撤销当日有申报的

  C.新股申购未到期的

  D.相关机构未允许撤销的

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