自营业务投资运作的最高管理机构是（    ）。

试卷相关题目

• 1（    ）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

  A.上市证券

  B.银行间市场

  C.柜台

  D.证券包销

  开始考试点击查看答案
• 2公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（    ），属于内幕消息。

  A.20%

  B.30%

  C.40%

  D.50%

  开始考试点击查看答案
• 3下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（    ）。

  A.比较分散

  B.交易品种较单一

  C.交易量通常较小

  D.交易手续复杂

  开始考试点击查看答案
• 4证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（    ）个交易日内报证券交易所备案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  开始考试点击查看答案
• 5证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（    ）。

  A.20%

  B.50%

  C.70%

  D.100%

  开始考试点击查看答案
• 6证券交易所的监管要求，会员（    ）编制库存证券报表。

  A.按日

  B.按月

  C.按季

  D.按旬

  开始考试点击查看答案
• 7证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（    ）。

  A.处以10万元以上20万元以下的罚款

  B.处以20万元以上30万元以下的罚款

  C.处以10万元以上30万元以下的罚款

  D.处以20万元的罚款

  开始考试点击查看答案
• 8证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（    ）的罚款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.3倍以上5倍以下

  C.1倍以上5倍以下

  D.3倍

  开始考试点击查看答案
• 9证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 10内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案