证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（    ）。

试卷相关题目

• 1证券交易所的监管要求，会员（    ）编制库存证券报表。

  A.按日

  B.按月

  C.按季

  D.按旬

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• 2自营业务投资运作的最高管理机构是（    ）。

  A.董事会

  B.股东大会

  C.投资决策机构

  D.自营业务部门

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• 3（    ）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

  A.上市证券

  B.银行间市场

  C.柜台

  D.证券包销

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• 4公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（    ），属于内幕消息。

  A.20%

  B.30%

  C.40%

  D.50%

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• 5下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（    ）。

  A.比较分散

  B.交易品种较单一

  C.交易量通常较小

  D.交易手续复杂

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• 6证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（    ）的罚款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.3倍以上5倍以下

  C.1倍以上5倍以下

  D.3倍

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• 7证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。（    ）

  A.对

  B.错

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