证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存l5年。（    ）

试卷相关题目

• 1自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2证券公司可以从自营账户中提取现金。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币l亿元。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（    ）

  A.对

  B.错

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