在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（    ）

试卷相关题目

• 1目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存l5年。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9持有公司6%股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。（    ）

  A.对

  B.错

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