以下属于证券经营机构的禁止行为的有（    ）。

试卷相关题目

• 1在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（    ）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。

  A.资产管理

  B.投资银行

  C.经纪

  D.物业管理

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• 2下列事项中，属于内幕信息的有（    ）。

  A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

  B.公司涉及的重大诉讼

  C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%

  D.公司债务担保的重大变更

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• 3下列关于证券自营业务决策的自主性的描述中，正确的有（    ）。

  A.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

  B.信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

  C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖

  D.交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

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• 4建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（    ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

  A.风险预警指标

  B.风险监控阀值

  C.敏感性指标

  D.风险测量阀值

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• 5自营业务与经纪业务相比具有的特点有（    ）。

  A.决策的自主性

  B.收益的不稳定性

  C.交易的风险性

  D.交易过程的高效性

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• 6下列说法正确的有（    ）。

  A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况

  B.中国证券监督管理委员会对证券公司自营业务实行日常管理

  C.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

  D.营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

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• 7自营业务的风险主要包括（    ）。

  A.合规风险

  B.经营风险

  C.市场风险

  D.政策风险

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• 8投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（    ）事务。

  A.具体投资项目的决策

  B.确定具体的资产配置策略

  C.确定投资事项

  D.确定投资品种

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• 9自营业务中涉及（    ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

  A.自营规模

  B.风险限额

  C.资产配置

  D.业务授权

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• 10在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（    ）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

  A.客观

  B.公正

  C.公开

  D.可量化

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