下列说法正确的有（    ）。

试卷相关题目

• 1以下属于证券经营机构的禁止行为的有（    ）。

  A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

  B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

  C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作

  D.委托他人代为买卖证券

  开始考试点击查看答案
• 2在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（    ）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。

  A.资产管理

  B.投资银行

  C.经纪

  D.物业管理

  开始考试点击查看答案
• 3下列事项中，属于内幕信息的有（    ）。

  A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

  B.公司涉及的重大诉讼

  C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%

  D.公司债务担保的重大变更

  开始考试点击查看答案
• 4下列关于证券自营业务决策的自主性的描述中，正确的有（    ）。

  A.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

  B.信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

  C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖

  D.交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

  开始考试点击查看答案
• 5建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（    ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

  A.风险预警指标

  B.风险监控阀值

  C.敏感性指标

  D.风险测量阀值

  开始考试点击查看答案
• 6自营业务的风险主要包括（    ）。

  A.合规风险

  B.经营风险

  C.市场风险

  D.政策风险

  开始考试点击查看答案
• 7投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（    ）事务。

  A.具体投资项目的决策

  B.确定具体的资产配置策略

  C.确定投资事项

  D.确定投资品种

  开始考试点击查看答案
• 8自营业务中涉及（    ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

  A.自营规模

  B.风险限额

  C.资产配置

  D.业务授权

  开始考试点击查看答案
• 9在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（    ）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

  A.客观

  B.公正

  C.公开

  D.可量化

  开始考试点击查看答案
• 10下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（    ）。

  A.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

  B.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

  C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

  D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

  开始考试点击查看答案