在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（    ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

  A.资产、负债

  B.现金流

  C.损益

  D.资本充足

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• 2证券公司稽核部门应定期对自营业务的（    ）情况进行全面稽核，出具稽核报告。

  A.合规运作

  B.盈亏

  C.风险监控

  D.交易状况

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• 3证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（    ）。

  A.保密意识

  B.合规操作意识

  C.合作意识

  D.风险控制意识

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• 4自营业务内部报告的内容应包括（    ）。

  A.投资决策执行情况

  B.自营资产质量

  C.自营盈亏情况

  D.风险监控情况

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• 5下列属于操纵证券市场手段的有（    ）。

  A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

  B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

  C.与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易

  D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

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• 6下列属于内幕信息知情人的有（    ）。

  A.发行人的高级管理人员

  B.发行人控股的公司

  C.证券监督管理机构工作人员

  D.保荐人

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• 7证券公司应在风险（    ）的前提下从事自营业务。

  A.已知

  B.可测

  C.可控

  D.可承受

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• 8在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（    ）。

  A.自营业务管理制度

  B.投资决策机制

  C.操作流程

  D.风险监控体系

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• 9证券公司应通过（    ）来控制自营业务运作风险。

  A.合理的预警机制

  B.严密的账户管理、严格的资金审批调度

  C.规范的交易操作

  D.完善的交易记录保存制度等

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• 10下列属于自营业务经营风险的有（    ）。

  A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

  B.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

  C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

  D.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

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