自营业务内部报告的内容应包括（    ）。

试卷相关题目

• 1下列属于操纵证券市场手段的有（    ）。

  A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

  B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

  C.与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易

  D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

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• 2中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（    ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

  A.会计师事务所

  B.审计事务所

  C.律师事务所

  D.咨询公司

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• 3证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（    ）。

  A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

  B.没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款

  C.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

  D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款

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• 4证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（    ）。

  A.自营业务账户、席位情况

  B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

  C.自营风险监控报告

  D.其他需要报告的事项

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• 5证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（    ）报告并提出处理建议。

  A.股东大会

  B.董事会

  C.监事会

  D.投资决策机构

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• 6证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（    ）。

  A.保密意识

  B.合规操作意识

  C.合作意识

  D.风险控制意识

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• 7证券公司稽核部门应定期对自营业务的（    ）情况进行全面稽核，出具稽核报告。

  A.合规运作

  B.盈亏

  C.风险监控

  D.交易状况

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• 8证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（    ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

  A.资产、负债

  B.现金流

  C.损益

  D.资本充足

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• 9在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（    ）。

  A.加强自律管理

  B.加强监管

  C.完善法制

  D.严格把关

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• 10下列属于内幕信息知情人的有（    ）。

  A.发行人的高级管理人员

  B.发行人控股的公司

  C.证券监督管理机构工作人员

  D.保荐人

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