以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（    ）。

试卷相关题目

• 1下列不属于证券经纪业务特点的是（    ）。

  A.业务对象的广泛性

  B.客户资料的保密性

  C.客户指令的随意性

  D.证券经纪商的中介性

  开始考试点击查看答案
• 2下列不属于委托人权利的是（    ）。

  A.自由选择经纪商

  B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

  C.对证券交易过程的知情权

  D.随时变更或撤销委托

  开始考试点击查看答案
• 3细分市场的（    ）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。

  A.可度量性

  B.有价值

  C.可接近性

  D.差异性

  开始考试点击查看答案
• 4以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（    ）。

  A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

  B.与客户是委托代理关系

  C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

  D.承担交易中的价格风险

  开始考试点击查看答案
• 5目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（    ），以每个客户的名义单独立户管理。

  A.证券公司

  B.商业银行

  C.托管银行

  D.政策性银行

  开始考试点击查看答案
• 6证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（    ）的罚款。

  A.1倍以上5倍以下

  B.3万元以上30万元以下

  C.3万元以上l0万元以下

  D.1万元以上l0万元以下

  开始考试点击查看答案
• 7在具备了（    ）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。

  A.资金账户

  B.基金账户

  C.结算账户

  D.证券账户

  开始考试点击查看答案
• 8证券公司、存管银行根据与客户签订的（    ），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

  A.《风险揭示书》

  B.《客户须知》

  C.《证券交易委托代理协议书》

  D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

  开始考试点击查看答案
• 9中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（    ）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

  A.2005年

  B.2006年

  C.2007年

  D.2008年

  开始考试点击查看答案
• 10经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（    ）关系。

  A.信托

  B.委托

  C.从属

  D.依附

  开始考试点击查看答案