中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（    ）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

试卷相关题目

• 1证券公司、存管银行根据与客户签订的（    ），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

  A.《风险揭示书》

  B.《客户须知》

  C.《证券交易委托代理协议书》

  D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

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• 2在具备了（    ）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。

  A.资金账户

  B.基金账户

  C.结算账户

  D.证券账户

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• 3证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（    ）的罚款。

  A.1倍以上5倍以下

  B.3万元以上30万元以下

  C.3万元以上l0万元以下

  D.1万元以上l0万元以下

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• 4以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（    ）。

  A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

  B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

  C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

  D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

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• 5下列不属于证券经纪业务特点的是（    ）。

  A.业务对象的广泛性

  B.客户资料的保密性

  C.客户指令的随意性

  D.证券经纪商的中介性

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• 6经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（    ）关系。

  A.信托

  B.委托

  C.从属

  D.依附

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• 7（    ）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。

  A.委托单

  B.委托合同

  C.托管协议

  D.代理协议

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• 8买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（    ）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

  A.成交说明书

  B.买卖成交报告单

  C.成交清单

  D.委托说明书

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• 9对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后（    ）年内不得销毁。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 10客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（    ）。

  A.了解交易风险，明确买卖方式

  B.根据自身承受能力接受交易结果

  C.采用正确的委托手段

  D.按规定缴存交易结算资金

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